金融商品取引法対応マニュアル―すぐに使えるサンプル付き! [単行本]

金融商品取引法対応マニュアル―すぐに使えるサンプル付き! の 商品概要

• 要旨（「BOOK」データベースより）

  金融商品取引法の登録に必要な書類を公開。特定投資家制度や広告規制の対応も社内規則の作成もこれ一冊でわかる。

• 目次（「BOOK」データベースより）

  １章　登録前の準備をしよう！
  ２章　登録の手続きを乗り越えよう！（登録申請書作成のポイント！
  会社誓約書って何？
  業務方法書を作ろう！　ほか）
  ３章　最低限必要な社内規定を作ろう！（業務分掌規程って何？
  従業員が最低限守らないといけないルールは？
  投資者保護って何をすればいいの？　ほか）
  ４章　最低限知っておきたい金融商品取引法のルール！（広告等をするときに気をつけるルールは？
  契約を結ぶ前に気をつけるルールは？
  契約を結ぶときに気をつけるルールは？　ほか）

• 著者紹介（「BOOK著者紹介情報」より）（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）

  川崎 善徳(カワサキ ヨシノリ)
  １９６５年東京生まれ。１９８８年慶応義塾大学卒業後、同年住友信託銀行株式会社に入社。１９９２年から証券業務のコンプライアンス（法令遵守）を担当。以後、外資系証券会社を中心に、主として、不動産証券化業務、事業証券化業務、デリバティブ業務のコンプライアンスに携わる。ＢＮＰパリバ証券コンプライアンス部長などを経た後、２００６年にコンプライアンス・コンサルティング・センター株式会社を設立。行政書士、日本証券アナリスト協会検定会員、宅地建物取引主任者

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