投資信託の検査とプロセス別留意点―組成・販売から償還まで [単行本]

投資信託の検査とプロセス別留意点―組成・販売から償還まで の 商品概要

• 要旨（「BOOK」データベースより）

  「投資信託」の規制や検査のすべてがわかる。投資信託の商品企画から販売までを念頭に置き、各項目ごとに法・政省令・監督指針・検査マニュアル・協会規則等を一覧で示し、関連個所をみるだけで実務処理の留意点が明らかに。最新重要論点整理に最適。

• 目次（「BOOK」データベースより）

  第１編　検査の概要（証券検査とは―検査を受ける上で何を知っておくべきか
  証券検査の関連組織と役割―それぞれの課は何をしているのか・どう連携しているか　ほか）
  第２編　検査マニュアルにおける確認項目（検査マニュアルとは
  検査マニュアルの活用の意義―一つの視点として　ほか）
  第３編　組成・販売から償還までの業務プロセス別留意点（業務プロセスと適用法令・協会ルールの一覧表
  業務プロセス別留意点（委託会社編）　ほか）
  第４編　行政処分事例（投資信託委託会社に関する主な処分事例（投資一任業者を含む）
  証券投資信託に関する主な通知事例　ほか）

• 著者紹介（「BOOK著者紹介情報」より）（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）

  池永 朝昭(イケナガ トモアキ)
  アンダーソン・毛利・友常法律事務所パートナー弁護士。１９８１年弁護士登録（第二東京弁護士会）。国内・米国法律事務所、外資系金融機関の勤務を経て、２００６年より現職
  
  稲田 博志(イナダ ヒロシ)
  あおぞら銀行法務コンプライアンス部リーガルカウンセル。弁護士。２００１年弁護士登録（東京弁護士会）。法律事務所、外資系金融機関等の勤務を経て、２０１２年より現職
  
  柴田 和敏(シバタ カズトシ)
  みずほ証券投資顧問部ヴァイスプレジデント。弁護士、公益社団法人日本証券アナリスト協会検定会員（ＣＭＡ）。２００７年弁護士登録（東京弁護士会）。日興証券（現ＳＭＢＣ日興証券）を経て、２００７年１０月新光証券入社
  
  渋谷 武宏(シブヤ タケヒロ)
  アンダーソン・毛利・友常法律事務所。弁護士。大手証券会社勤務を経て２００３年弁護士登録。都内の法律事務所勤務を経て２００６年１月～２００８年１２月財務省関東財務局証券取引等監視官部門勤務。２００９年より現職
  
  西山 寛(ニシヤマ ユタカ)
  シュローダー・インベストメント・マネジメント法務部長。富士銀行（現・みずほ銀行）を経て、日本証券投資顧問業協会（現・日本投資顧問業協会）に出向（法令・企画担当）。２０００年シュローダー投信投資顧問（現・シュローダー・インベストメント・マネジメント）コンプライアンス部長、２００７年より現職
  
  村岡 佳紀(ムラオカ ヨシノリ)
  みずほ投信投資顧問法務室長。第一勧業銀行（現・みずほ銀行）を経て、日本証券投資顧問業協会（現・日本投資顧問業協会）に出向（法令・企画担当）。２００７年より現職。２００５年より早稲田大学ビジネス情報アカデミー講師

投資信託の検査とプロセス別留意点―組成・販売から償還まで の商品スペック