マネロン対策ガイドラインの考え方・進め方―リスクベース・アプローチに基づく顧客管理を理解する [単行本]

マネロン対策ガイドラインの考え方・進め方―リスクベース・アプローチに基づく顧客管理を理解する の 商品概要

• 目次

  序　マネロン・テロ資金供与対策の重要性を理解する
  １　金融機関におけるマネロン・テロ資金供与対策の現状
  ２　なぜマネロン・テロ資金供与対策が必要なのか
  ３　ガイドライン制定の背景と金融庁の動き
  ４　犯罪収益移転防止法における特定事業者の義務
  ５　リスクベース・アプローチが求められるようになった理由
  ６　ガイドラインの構成等
  
  Ⅰ　ガイドラインの基本的考え方
  １　マネロン・テロ資金供与対策にかかる基本的考え方
  ２　金融機関等に求められる取組み
  ３　業界団体や中央機関等の役割
  ４　ガイドラインの位置付けと監督上の対応
  
  Ⅱ　リスクベース・アプローチの意義と実践
  １　リスクベース・アプローチの意義
  ２　リスクの特定・評価・低減
  
  Ⅲ　管理態勢とその有効性の検証・見直し
  １　マネロン・テロ資金供与対策にかかる方針・手続・計画等の策定・実施・検証・見直し（PDCA）
  ２　経営陣の関与・理解
  ３　経営管理（三つの防衛線等）
  ４　グループベースの管理態勢
  ５　職員の確保、育成等

• 内容紹介

  『マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン』の内容を読み解き、金融機関に対する影響とともに、金融機関の現場でどのような対応が必要となるのかを考える

• 著者紹介（「BOOK著者紹介情報」より）（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）

  香月 裕爾(カツキ ユウジ)
  １９９０年弁護士登録、金融コンプライアンスオフィサー認定試験委員会委員長、金融窓口サービス技能検定委員、上場会社社外監査役、日本司法支援センター（法テラス東京）不服申立審査会副委員長などを務める

マネロン対策ガイドラインの考え方・進め方―リスクベース・アプローチに基づく顧客管理を理解する の商品スペック