コンダクトリスク(KINZAIバリュー叢書) [単行本]

コンダクトリスク(KINZAIバリュー叢書) [単行本] の 商品概要

• 要旨（「BOOK」データベースより）

  不適切な販売勧誘、情報伝達、市場操作、ハラスメント…役職員の行動（コンダクト）に起因するリスクが顕在化している状況にどう対処すべきか？近年注目される新しい概念についての解説書。コンダクトリスクの概念、具体例と管理手法、企業カルチャーとの関係、内部監査の手法、行動規範の見直し、欧米や日本の規制当局の動向など、実務上の要点を網羅！３０年近く銀行で実務に従事し、規制当局対応にも携わってきた著者が、リスク管理における重要ポイントを詳解！

• 目次

  第１章　コンダクトリスクについて
  　１　コンダクトリスクの概念
  　２　コンダクトリスクの包括的定義
  　３　コンダクトリスク概念を用いる意義
  　４　コンダクトリスクと他のリスクカテゴリーとの関係
  　５　コンダクトリスク管理監督の動向
  第２章　コンダクトリスクが問題となる具体例
  　１　海外の事例
  　２　国内金融機関の事例
  　３　国内事業法人の事例
  第３章　コンダクトリスク管理の手法
  　１　コンダクトリスク管理の概要
  　２　コンダクトリスク管理のフレームワーク
  　３　コンダクリスク管理体制
  　４　コンダクトリスクの定義
  　５　コンダクトリスク事象の洗い出し
  　６　コンダクトリスク事象の分析・評価
  　７　コンダクトリスク対応
  　８　コンダクトリスク管理態勢の見直しと高度化
  　９　リスクコミュニケーション
  第４章　企業カルチャー醸成のポイント
  　１　企業カルチャーとコンダクトリスクのカルチャー要因
  　２　企業カルチャー醸成の重要ポイント
  　３　企業カルチャーの浸透度の確認
  　４　本邦金融庁の動向
  　５　海外規制当局の動向
  第５章　コンダクトリスクおよび企業カルチャーについての内部監査
  　１　コンダクトリスク監査
  　２　企業カルチャー監査
  第６章　行動規範改定のポイント
  　１　行動規範概要
  　２　行動規範の内容
  　３　行動規範における最重要ポイント
  　４　行動規範の策定プロセス
  　５　行動規範の浸透策
  　６　行動規範各論――内部通報制度の実効性向上
  　７　行動規範各論――ハラスメント
  第７章　今後の規制当局動向の見通し
  　１　本邦金融庁
  　２　海外当局の動向
  　３　今後の情報収集のポイント

• 内容紹介

  不適切な販売勧誘、情報伝達、市場操作、ハラスメント・・・役職員の行動(コンダクト)に起因するリスクが顕在化している状況にどう対処すべきか
  コンダクトリスクの概念、具体例と管理手法、企業カルチャーとの関係、内部監査の手法、行動規範の見直し、欧米や日本の規制当局の動向など、実務上の要点を網羅！
  30年近く銀行で実務に従事し、規制当局対応にも携わってきた著者が、リスク管理における重要ポイントを詳解！
  近年注目される新しい概念についての解説した、金融機関のコンプライアンス担当者にとって待望の1冊！

• 著者紹介（「BOOK著者紹介情報」より）（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）

  東 浩(アズマ ヒロシ)
  田辺総合法律事務所パートナー弁護士。公認会計士・公認不正検査士・税理士。１９８５年東京大学法学部卒業、１９８５～２０１４年株式会社東京銀行（現三菱ＵＦＪ銀行）に勤務。米国勤務通算８年のほか、コンプライアンス統括部法務室、与信監査室などに在籍、日米金融当局対応にも従事。米国公認会計士、公認不正検査士、税理士、公認内部監査人、証券アナリスト。２０１５年田辺総合法律事務所にパートナー弁護士として入所。一般社団法人金融革新同友会ＦＩＮＯＶＡＴＯＲＳ　Ｍｅｎｔｏｒ、２０１９年～株式会社第一ビルディング社外監査役、相互住宅株式会社社外監査役

• 著者について

  東　浩 (アズマ　ヒロシ)
  田辺総合法律事務所　パートナー弁護士
  公認会計士・公認不正検査士・税理士
  1985年東京大学法学部卒業、1985～2014年株式会社東京銀行（現三菱UFJ銀行）に勤務。米国勤務通算８年のほか、コンプライアンス統括部法務室、与信監査室などに在籍、日米金融当局対応にも従事。米国公認会計士、公認不正検査士、税理士、公認内部監査人、証券アナリスト。2015年田辺総合法律事務所にパートナー弁護士として入所。一般社団法人金融革新同友会FINOVATORS Mentor、2019年～株式会社第一ビルディング社外監査役、相互住宅株式会社社外監査役。

コンダクトリスク(KINZAIバリュー叢書) [単行本] の商品スペック