内部管理責任者 合格のためのバイブル―会員・特別会員共通 証券外務員 新装版第4版 [単行本]

内部管理責任者 合格のためのバイブル―会員・特別会員共通 証券外務員 新装版第4版 の 商品概要

• 要旨（「BOOK」データベースより）

  わかりやすい解説＋出題されやすい問題の定番テキスト。短期間で効果的に合格できる力がつく！練習問題・解答・解説付き。

• 目次

  Ⅰ　内部管理・法令遵守態勢の重要性
  　1 　内部管理態勢整備の必要性
  　2 　ＩＯＳＣＯの行為規範原則
  
  Ⅱ　協会員役職員の職業倫理
  　1 　投資者から信頼されるための職業倫理と自己規律・倫理コード
  　2 　顧客本位の業務運営に関する原則
  
  Ⅲ　顧客口座の開設
  　1 　顧客調査と顧客カードの整備
  　2 　顧客の取引時確認
  　3 　振替決済口座・保護預り口座の管理
  　4 　契約締結前交付書面・契約締結時交付書面の交付
  　5 　外国証券取引の開始
  　6 　店頭取引の開始
  　7 　信用取引その他の取引の開始
  　8 　選択権付債券売買取引（債券店頭オプション取引）の開始
  　9 　取引一任勘定取引の開始・管理
  　10　信託勘定取引の適正な管理
  
  Ⅳ　投資勧誘の管理
  　1 　誠実・公正の原則／自己責任原則の周知と説明義務
  　2 　適合性原則に基づく投資勧誘
  　3 　金商法における特定投資家制度
  　4 　契約締結前交付書面の交付と実質的説明義務
  　5 　募集・売出し
  　6 　少人数向け勧誘に係る規制
  　7 　適格機関投資家向け勧誘に係る規制
  　8 　特定投資家向け勧誘に関する規制
  　9 　目論見書の交付
  　10　投資信託受益証券の投資勧誘
  　11　NISA を利用する取引の勧誘
  　12　債券の募集・売出し時の重要事象の説明義務
  　13　外国証券取引の勧誘に関する留意点
  　14　プレ・ヒアリング（事前需要調査）に関する留意点
  　15　信用取引における取引制限・禁止銘柄の勧誘に関する留意点
  　16　公募株等・新規上場株式の入札取次ぎに関する留意点
  　17　公社債の取引公正性の確保に関する留意点
  　18　外国証券の国内店頭取引の公正性確保に関する留意点
  　19　自動的な信用供与の禁止
  　20　広告等の表示及び景品類の提供に関する規則
  
  Ⅴ　顧客注文の受託の管理
  　1 　受託内容確認・取引態様の事前明示／受託契約準則の遵守
  　2 　顧客の注文に係る取引の適正な管理
  　3 　信用取引，新株予約権証券取引，新投資口予約権証券取引及びデリバティブ取引等の節度ある利用
  　4 　新規顧客及び大口顧客からの前受金等の預託管理
  　5 　仮名取引の受注の管理
  　6 　安定操作期間・ファイナンス期間中の受注の管理
  　7 　一括受注の取引管理
  　8 　反社会的勢力との取引の禁止
  　9 　店頭有価証券の注文受託の管理
  　10　最良執行方針の策定等
  
  Ⅵ　受渡し・保管等の管理
  　1 　分別管理義務
  　2 　届出印の登録と印鑑照合
  　3 　契約締結時交付書面
  　4 　取引残高報告書
  　5 　照合通知書
  　6 　買付代金等の管理
  　7 　保証金・証拠金の受入れ管理
  　8 　MMF・中期国債ファンド等のキャッシング
  　9 　店頭CFD 取引に係るロスカット取引の管理態勢整備等
  　10　帳簿書類の保存及び管理
  　11　顧客の死亡に係る管理
  
  Ⅶ　協会員と役職員の規制
  　1 　協会員と役職員の禁止行為（１）
  　2 　協会員と役職員の禁止行為（２）
  　3 　協会員と役職員の禁止行為（３）
  　4 　協会員の役職員の取引に関する禁止行為
  　5 　市場取引における禁止行為
  　6 　特別会員の市場取引における禁止行為
  　7 　協会員に対するその他の規制
  
  Ⅷ　不公正取引の規制等
  　1 　包括規定，風説の流布，偽計等の禁止
  　2 　相場操縦の禁止
  　3 　内部者取引規制（インサイダー取引規制）
  　4 　内部者取引の未然防止
  　5 　その他の主な不公正取引規制
  　6 　自己株式取得と金融商品取引法
  　7 　上場会社役員等の禁止事項
  　8 　法人関係情報の管理
  　9 　不公正取引防止のための売買管理体制の整備
  　10　公開買付け規制
  　11　株券等の大量保有の状況に関する開示（ 5 ％ルール）
  
  Ⅸ　その他内部管理に関する事項
  　1 　顧客管理態勢と営業員管理態勢
  　2 　顧客との紛争処理
  　3 　金融ADR 制度
  　4 　事故の報告
  　5 　訴訟と民事調停
  　6 　協会員の守秘義務／人事異動等に伴う引継管理
  　7 　公共法人・公益法人との取引の管理
  
  会員用・総合練習問題
  特別会員用・総合練習問題

• 出版社からのコメント

  「わかりやすい解説」＋「出題されやすい問題」の定番テキスト。 短期間で効果的に合格できる力がつく！ 練習問題・解答・解説付き

• 内容紹介

  重要項目をわかりやすく説明！
  豊富な練習問題と丁寧な解説！
  会員・特別会員どちらの学習にも対応！
  
  出題されやすいところを厳選して収録したサブノート兼問題集。
  各項目の「解説を読む」→「問題を解く」を繰り返して、効率的に合格できる力がつく。
  巻末に総合練習問題・解答・解説付き。

• 著者紹介（「BOOK著者紹介情報」より）（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）

  嶋田 浩至(シマダ ヒロシ)
  現在、日本証券アナリスト協会検定会員。元証券会社勤務、元産能短期大学・放送大学兼任講師。著書多数
  
  新谷 佳代(シンタニ カヨ)
  元証券会社勤務。退職後、特定非営利活動法人投資と学習を普及・推進する会（略称：ＮＰＯ法人エイプロシス）にて全国各地で講演を行う。主なテーマは、株式投資基礎講座・投資信託基礎講座・債券投資基礎講座・マネープランと資産運用入門講座・ＮＩＳＡを踏まえた資産運用入門講座など

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